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发布日期:2024-05-05 13:25    点击次数:85
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  中新经纬8月9日电 好意思国证券往来委员会(SEC)8日公告澳门金沙体育,对10家经纪往来商、1家双重注册的经纪往来商和投资照应人公司提倡指控,原因是这些公司偏激职工存在未捏续崇尚和保存电子通讯纪录等不妥行径。

  图源:好意思国证券往来委员会(SEC)网站,下同。

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  好意思国SEC称,受到指控的11家机构承认其行径违犯了好意思国证券法的相关条例,并容或支付打算2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。

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  好意思国SEC端正部门主任Gurbir S. Grewal暗示,“迄今扫尾,好意思国SEC已领受30项端正行径,并下令罚金特出15亿好意思元。尽管一些经纪往来商和投资照应人照旧幽闲到这一信息,进而自我论述违游记径或改变里面策略和门径,但今天的行径教导咱们,好多东说念主仍然莫得幽闲到。”

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  好意思国SEC端正副主任Sanjay Wadhwa暗示,“今天妥协的11家公司承认,他们的行径违犯了研究法律,并正在领受设施以防今后发生近似的犯科行径。可是,咱们知说念其他受SEC监管的实体也犯下了近似违游记径,因此咱们在全行业范围内强制膨大合规性的责任仍在连接。”

7月12日的资金流向数据方面,主力资金净流入81.51万元,占总成交额1.76%,游资资金净流入96.89万元,占总成交额2.09%,散户资金净流出178.41万元,占总成交额3.84%。

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  好意思国SEC拜访发现,通盘11家公司齐永恒宽绰存在“渠说念外”相似情况。这些公司承认,至少从2019年启动,他们的职工频繁通过个东说念主修复上的多样讯息平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得崇尚或保留这些非渠说念通讯的绝大多数,而这违犯了联邦证券法。这些问题触及多个级别的职工,包括主宰和高等贬责东说念主员。

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  11家经纪往来商均被指控违犯1934年《证券往来法》中的某些纪录保存法例,而况未能进行合理监督以扫视和发现这些违游记径。其中,Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪往来商和投资照应人,还被指控违犯1940年《投资照应人法》的某些纪录保存条目,而况未能进行合理监督,以扫视和发现这些违游记径。

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  除了大宗经济处罚外,上述11家公司还被迫令罢手违游记径澳门金沙体育,并受到驳诘。这些公司还容或聘用孤独合规照应人,对其策略和门径以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)